證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局網站近日公布的關于對彭世偉采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2020〕012號)顯示，經查，彭世偉在江海證券有限公司(簡稱“江海證券”)雙鴨山新興大街證券營業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶委托進行證券交易，并對賠償證券買賣的損失作出承諾。

上述行為違反了2014年修訂的《中華人民共和國證券法》第一百四十五條，《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十三條第(一)項、第(三)項的規(guī)定。

根據《暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對彭世偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。彭世偉應當認真學習有關法律法規(guī)，強化守法合規(guī)意識，做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

據中國經濟網記者查詢，江海證券成立于2003年，總部坐落于美麗的冰城哈爾濱，并在京津冀、長三角、珠三角建立了業(yè)務中心，是上市公司哈投股份(600864)的獨資子公司，注冊資本達到67.67億元。哈投股份2020年半年報顯示，江海證券有限公司為公司全資子公司，2016年公司通過重大資產重組收購江海證券100%股權。

中國證券業(yè)協會官網顯示，彭世偉于2005年7月11日在江海證券有限公司登記，職業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，于2012年11月8日離職注銷;又于2012年11月13日在江海證券有限公司登記，職業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問)。

《中華人民共和國證券法》第一百四十五條：證券公司及其從業(yè)人員不得未經過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十三條：證券經紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;

(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;

(五)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;

(六)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?

(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;

(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;(九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條：證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經紀業(yè)務風險資本準備計算比例和有關證券營業(yè)部的分支機構風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數據庫系統。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十七條：證券公司的員工從事證券經紀業(yè)務營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司的證券經紀業(yè)務營銷人員數量應當與公司的管理能力相適應。

以下為原文：

關于對彭世偉采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2020〕012號)

彭世偉:

經查，你(彭世偉，身份證號：230XXXXXXXXXXXX41X)在江海證券有限公司雙鴨山新興大街證券營業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶委托進行證券交易，并對賠償證券買賣的損失作出承諾。

上述行為違反了2014年修訂的《中華人民共和國證券法》第一百四十五條，《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十三條第(一)項、第(三)項的規(guī)定。根據《暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應當認真學習有關法律法規(guī)，強化守法合規(guī)意識，做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

黑龍江證監(jiān)局

2020年12月11日

關鍵詞： 江海證券 雙鴨山